未独立进行投资决策

日前记者从深圳证监局获悉经查深圳前海昆桐资产管理有限公司深圳高盛鑫私募证券基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中存在未独立进行投资决策将在管产品投资管理职责交由他人行使的情形

深圳证监局表示上述情形说明公司在管理运用私募基金财产过程中未履行谨慎勤勉义务相关行为违反了私募投资基金监督管理暂行办法的相关规定深圳证监局决定对两家公司采取出具警示函的行政监管措施

深圳证监局提示如对相关行政监管措施不服可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼复议与诉讼期间前述行政监管措施不停止执行

不公平对待投资者

有的私募机构则因管理不规范导致公司及相关责任人均被点名警示

深圳证监局表示经查深圳泽源私募证券基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中存在由非公司从业人员承担部分私募基金投资管理职责不公平对待同一私募基金的不同投资者的情形说明公司在管理运用私募基金财产的过程中未履行谨慎勤勉义务

同时杨光负责相关私募基金投资运作实施了不公平对待同一私募基金不同投资者的违规行为未恪守相关行为规范

深圳证监局指出相关行为违反了私募投资基金监督管理暂行办法等相关规定决定对深圳泽源私募证券基金管理有限公司杨光采取出具警示函的行政监管措施

深圳证监局提示如对相关行政监管措施不服可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼复议与诉讼期间前述行政监管措施不停止执行